翻翻策略吴清：加快打造一流投资银行和投资机构

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（来源：经济参考报）

证监会主席吴清12月6日在中国证券业协会第八次会员大会上表示，“十五五”是乘势而上，全面深化资本市场改革、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期。证券行业要在服务实体经济和新质生产力发展、更好服务投资者助力居民资产优化配置等方面强化使命担当，并提出了五个方面的具体要求。

吴清表示翻翻策略，近年来证券行业市场格局、业务结构、创新发展和风险管理能力发生了深刻变化，呈现出良好发展态势。107家证券公司总资产14.5万亿元，净资产3.3万亿元，四年多来增长分别超过60%和40%。证券公司客户超过2.4亿，增长26%。行业机构把功能性放在首位，四年多来助力近1200家科技创新企业上市，服务各类企业境内股债融资超过51万亿元，承销科创债、绿色债券等产品规模超过2.5万亿元。

吴清强调，“十五五”规划建议对建设现代化产业体系、加快高水平科技自立自强、提高资本市场制度包容性适应性等方面作出了一系列重大战略部署。证券行业作为直接融资的主要“服务商”、资本市场的重要“看门人”、社会财富的专业“管理者”，要在服务实体经济和新质生产力发展方面强化使命担当，要在更好服务投资者、助力居民资产优化配置方面强化使命担当，要在加快建设金融强国方面强化使命担当，要在促进高水平制度型开放方面强化使命担当。

吴清提出，“十五五”是乘势而上，全面深化资本市场改革、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期，并对行业发展提出了五点希望，具体包括：

一是行业功能发挥要迈上新台阶。要突出服务新质生产力发展这个重点。深入研判科技创新和产业创新融合趋势翻翻策略，敏锐洞察、及时响应企业对金融服务需求变化，积极参与科创板、创业板等重大改革，不断提升产品服务的精准性、适配性。要发挥好首席经济学家和行业机构分析研究专长，讲好中国“股市叙事”，营造积极舆论环境等。

二是专业服务能力要展现新提升。要切实扛起“看门人”责任。夯实投行内控“三道防线”，从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型，引导上市公司规范经营、提升价值，不断筑牢市场发展之基。要注重加强承销保荐和定价能力建设，促进一二级市场协调平稳发展。要提升财富管理服务能力。进一步强化与投资者的利益绑定，加快健全以投资者回报为核心的评价体系，推动经纪业务、投顾业务和综合财富管理的转型发展等。

三是差异化特色化发展要做到新突破。各证券公司要立足自身资源禀赋，发挥好比较优势，从价格竞争加快转向价值竞争。监管政策上，证监会将着力强化分类监管、“扶优限劣”。对优质机构适当“松绑”，进一步优化风控指标，适度打开资本空间和杠杆限制，提升资本利用效率；对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管，促进特色化发展；对于少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。

四是加强合规管理和风险防控要取得新成效。要牢牢抓住提升治理有效性这个关键。把公司治理和股权管理的刚性要求真正落到实处，健全关联交易管理等利益冲突防范机制，坚决防范股东违规干预经营，坚决出清不适格股东。要强化重点领域风险防范。对融资融券、场外衍生品、私募资管等需重点关注的业务，异地总部、子公司等需重点关注的机构，信用和流动性以及合规性等重点风险，必须“瞪大眼睛”，做到防范于未然。对于加密资产等新业态要深入研判、稳慎对待，看不清、管不住的坚决不展业，违法违规的坚决不做。

五是行业文化建设要焕发新气象。行业机构必须大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚持长期主义，把文化建设融入公司发展战略、规章制度、日常经营，对标最佳实践、结合行业特色塑造行业文化等。

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